汤建民
科研是高校的三大基本职能之一，即使是对地方性大学、应用性大学来说，也仍不例外。为了促进高校的持续、健康发展，就必须抓好科研工作。
在大数据时代逐渐来临的背景下，确立以数据为证据的理念，有利于推进学校治理的现代化和决策的科学化。本研究报告的主要目的是以比较系统、客观、扎实的数据来定量地描绘西北五省（区）民办本科院校及独立学院最近1-2年来的科研发展状况，并从多层面、多视角，比较全面、系统、深入地分析该地区36所民办本科院校及独立学院的科研状况，以便为这些院校全面了解自己和其他高校的科研发展态势，正确地制定科研发展战略提供一种参考。
1 科研竞争力评价指标体系的设计原则
为最大限度地保证能够比较客观、公正、系统、动态和可持续地反映出各民办本科院校及独立学院的科研竞争力，本评价工作坚持系统性、可比性、可操作性、可持续性、可重复验证和结合民办本科院校及独立学院当前实际等六大原则。
（1）系统性原则。即用一组各有侧重又互相联系的指标来比较全面地反映各大学的科研状况，评价指标体系包括了论文、课题、专利及科技奖励等4个一级指标，CNKI论文、SCI论文、CSCD论文、CSSCI论文、国家自然科学基金课题等15个二级指标。
（2）可比性原则。即尽量地确保被选择的指标在各个被评价院校间都具有可比性。为此，本评价体系中的任何一个指标都采集于国家和社会权威机构遵循规范程序和标准所确定并且公开发布的结果，被评价院校在争取获得这些成果方面的机会大致也是均等的，其结果也是公开可查的。
（3）可操作性原则。即确保被选择的指标简单、明确、实用和可重复验证。被选择的指标都有明确的含义，且都可以从公开来源中获得。
（4）可持续性原则。即尽量确保民办本科院校及独立学院科研竞争力评价体系设计和指标遴选方面具有持续性、稳定性功能，除确有必要做出改进完善外，尽量确保数据获取途径、统计方法方面的可持续性、稳定性。
（5）可重复验证原则。即尽量有利于其它人可以对本结果进行复制性研究。
（6）结合民办本科院校及独立学院当前实际原则。即在指标选择和权重分配上，充分考虑到民办本科院校及独立学院的现时科研发展实际状况，不追求和研究型大学相一致的科研评价标准，以期尽量做到能在引导各民办本科院校及独立学院的科研发展方面起到积极作用。
2 科研竞争力评价的统计指标和数据来源
科研竞争力评价的统计指标体系和数据来源见表1。
表1 各种统计指标和数据来源
|
统计指标 |
数据来源 |
论文 |
CNKI论文； CSSCI论文； CSCD论文； SCI、SSCI、A&HCI论文 |
中国知网； 中文社会科学引文索引数据库（CSSCI）； 中国科学引文数据库(CSCD)； Web of science；
|
课题
|
国家社科基金类项目：国家社科基金项目、国家社科基金教育学项目、国家社科基金艺术学项目、国家社科基金西部项目、国家社科基金后期资助项目、国家社科基金重大项目
|
全国哲学社会科学规划办公室网站 |
国家自然科学基金类项目：国家自然科学基金面上项目、国家自然科学基金青年科学项目、国家自然科学基金重点项目、国家自然科学基金杰出青年科学基金项目、国家自然科学基金地区科学基金项目
|
国家自然科学基金委员会网站 |
教育部的相关项目：教育部人文社会科学研究一般项目（规划基金项目、青年基金项目、自筹经费项目、西部和边疆地区项目、新疆项目、西藏项目），教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项目，教育部哲学社会科学研究后期资助项目，教育部高校思想政治理论课专项、高校思想政治工作专项、工程科技人才培养专项、教育廉政专项、科研诚信专项、马克思主义专项，教育部省部共建基地项目，教育部基地重大项目，全国教育科学规划教育部项目，教育部科学技术研究重大项目
|
中华人民共和国教育部网站 |
文化部的相关项目：文化部文化艺术科学研究项目 |
中华人民共和国文化部网站
|
省级课题 |
各省自然科学基金网；各省社会科学网
|
专利 |
授权发明专利数
|
中华人民共和国国家知识产权局网站
|
奖励 |
国家自然科学奖获奖项目、国家技术发明奖获奖项目、国家科学技术进步奖获奖项目、教育部高等学校科学研究优秀成果奖 |
中华人民共和国科学技术部网站；中华人民共和国教育部网站
|
3 评价对象
本次评价对象为截止2015年5月教育部公布的地处西北五省的11所民办本科院校和25所独立学院。其中陕西有9所民办本科和12所独立学院，是西北五省（区）中的第一大省，宁夏有2所本科院校和2所独立学院；甘肃和新疆各有5所独立学院；青海有1所独立学院。详细名单见表2。
表2 西北五省（区）民办本科院校和独立学院名单
高校名称 |
所在区域 |
所在地市 |
类别 |
西安外事学院 |
陕西 |
西安市 |
民办本科 |
西京学院 |
陕西 |
西安市 |
民办本科 |
西安翻译学院 |
陕西 |
西安市 |
民办本科 |
陕西国际商贸学院 |
陕西 |
咸阳市 |
民办本科 |
西安思源学院 |
陕西 |
西安市 |
民办本科 |
西安培华学院 |
陕西 |
西安市 |
民办本科 |
西安欧亚学院 |
陕西 |
西安市 |
民办本科 |
西安交通工程学院 |
陕西 |
西安市 |
民办本科 |
陕西服装工程学院 |
陕西 |
咸阳市 |
民办本科 |
银川能源学院 |
宁夏 |
银川市 |
民办本科 |
宁夏理工学院 |
宁夏 |
石嘴山市 |
民办本科 |
陕西科技大学镐京学院 |
陕西 |
咸阳市 |
独立学院 |
西安财经学院行知学院 |
陕西 |
西安市 |
独立学院 |
西安电子科技大学长安学院 |
陕西 |
西安市 |
独立学院 |
西安工业大学北方信息工程学院 |
陕西 |
西安市 |
独立学院 |
西安建筑科技大学华清学院 |
陕西 |
西安市 |
独立学院 |
西安交通大学城市学院 |
陕西 |
西安市 |
独立学院 |
西安科技大学高新学院 |
陕西 |
西安市 |
独立学院 |
西安理工大学高科学院 |
陕西 |
西安市 |
独立学院 |
西北大学现代学院 |
陕西 |
西安市 |
独立学院 |
西北工业大学明德学院 |
陕西 |
西安市 |
独立学院 |
延安大学西安创新学院 |
陕西 |
西安市 |
独立学院 |
长安大学兴华学院 |
陕西 |
西安市 |
独立学院 |
兰州财经大学陇桥学院 |
甘肃 |
兰州市 |
独立学院 |
兰州财经大学长青学院 |
甘肃 |
兰州市 |
独立学院 |
兰州交通大学博文学院 |
甘肃 |
兰州市 |
独立学院 |
兰州理工大学技术工程学院 |
甘肃 |
兰州市 |
独立学院 |
西北师范大学知行学院 |
甘肃 |
兰州市 |
独立学院 |
宁夏大学新华学院 |
宁夏 |
银川市 |
独立学院 |
中国矿业大学银川学院 |
宁夏 |
银川市 |
独立学院 |
青海大学昆仑学院 |
青海 |
西宁市 |
独立学院 |
石河子大学科技学院 |
新疆 |
石河子市 |
独立学院 |
新疆财经大学商务学院 |
新疆 |
乌鲁木齐市 |
独立学院 |
新疆大学科学技术学院 |
新疆 |
乌鲁木齐市 |
独立学院 |
新疆农业大学科学技术学院 |
新疆 |
乌鲁木齐市 |
独立学院 |
新疆医科大学厚博学院 |
新疆 |
乌鲁木齐市 |
独立学院 |
4 2014年各校科研竞争力数据分析
4.1 11所民办本科院校科研总体情况
（1）论文：CNKI、CSCD、CSSCI、 SCI四大数据库
学校名称 |
CNKI |
CSSCI(只统计第一机构) |
CSCD(只统计第一机构) |
SCI |
西安外事学院 |
371 |
3 |
7 |
0 |
西京学院 |
365 |
5 |
41 |
9 |
西安翻译学院 |
362 |
3 |
0 |
1 |
陕西国际商贸学院 |
360 |
0 |
4 |
0 |
西安思源学院 |
243 |
1 |
1 |
0 |
西安培华学院 |
114 |
1 |
1 |
4 |
西安欧亚学院 |
131 |
2 |
0 |
0 |
西安交通工程学院 |
35 |
0 |
0 |
0 |
陕西服装工程学院 |
33 |
0 |
0 |
0 |
银川能源学院 |
144 |
0 |
5 |
0 |
宁夏理工学院 |
29 |
0 |
1 |
0 |
基本判断：西安外事学院在CNKI（中国知网）上发表的论文最多，略超西京学院、西安翻译学院和陕西国际商贸学院；各校的核心期刊论文数量普遍很少，相对而言，西京学院和西安外事学院稍好。
（2）课题：国家自科、国家社科、教育部课题、文化部课题
学校名称 |
国家自然科学基金 |
国家社会科学基金 |
教育部、文化部课题 |
省哲社项目 |
省科技项目 |
西安外事学院 |
0 |
0 |
0 |
3 |
8 |
西京学院 |
1 |
0 |
0 |
1 |
3 |
西安翻译学院 |
0 |
0 |
0 |
2 |
0 |
陕西国际商贸学院 |
0 |
0 |
0 |
4 |
1 |
西安思源学院 |
0 |
0 |
0 |
3 |
0 |
西安培华学院 |
0 |
0 |
0 |
2 |
0 |
西安欧亚学院 |
0 |
0 |
0 |
3 |
2 |
西安交通工程学院 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
陕西服装工程学院 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
银川能源学院 |
0 |
0 |
0 |
1 |
5 |
宁夏理工学院 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
基本判断：各校的课题能力都很弱。西京学院在国家自然科学基金课题方面有突破，西安外事学院获得的省级课题最多。
4.2 25所独立学院科研总体情况
（1）论文：CNKI、CSCD、CSSCI、 SCI四大数据库
学校名称 |
CNKI |
CSSCI(只统计第一机构) |
CSCD(只统计第一机构) |
SCI |
兰州财经大学陇桥学院 |
120 |
0 |
0 |
0 |
兰州财经大学长青学院 |
72 |
0 |
0 |
0 |
兰州交通大学博文学院 |
23 |
0 |
0 |
1 |
兰州理工大学技术工程学院 |
22 |
0 |
1 |
1 |
宁夏大学新华学院 |
65 |
1 |
1 |
0 |
青海大学昆仑学院 |
3 |
0 |
0 |
0 |
陕西科技大学镐京学院 |
6 |
0 |
0 |
0 |
石河子大学科技学院 |
0 |
0 |
0 |
0 |
西安财经学院行知学院 |
87 |
0 |
0 |
0 |
西安电子科技大学长安学院 |
0 |
0 |
0 |
0 |
西安工业大学北方信息工程学院 |
88 |
0 |
0 |
1 |
西安建筑科技大学华清学院 |
22 |
0 |
3 |
1 |
西安交通大学城市学院 |
113 |
0 |
1 |
0 |
西安科技大学高新学院 |
49 |
0 |
0 |
0 |
西安理工大学高科学院 |
6 |
0 |
0 |
0 |
西北大学现代学院 |
52 |
0 |
0 |
0 |
西北工业大学明德学院 |
40 |
1 |
2 |
0 |
西北师范大学知行学院 |
64 |
0 |
0 |
0 |
新疆财经大学商务学院 |
0 |
0 |
0 |
0 |
新疆大学科学技术学院 |
7 |
0 |
0 |
0 |
新疆农业大学科学技术学院 |
31 |
0 |
1 |
0 |
新疆医科大学厚博学院 |
12 |
0 |
1 |
0 |
延安大学西安创新学院 |
172 |
2 |
4 |
0 |
长安大学兴华学院 |
0 |
0 |
0 |
0 |
中国矿业大学银川学院 |
77 |
1 |
0 |
0 |
基本判断：独立学院的论文能力比民办院校群体更弱；少数学校还停留在“零状态”，和本科高校的要求相比有较大差距；稍好一点的是延安大学西安创新学院。
（2）课题：国家自科、国家社科、教育部课题、文化部课题
学校名称 |
国家自然科学基金 |
国家社会科学基金 |
教育部、文化部课题 |
省哲社项目 |
省科技项目 |
兰州财经大学陇桥学院 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
兰州财经大学长青学院 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
兰州交通大学博文学院 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
兰州理工大学技术工程学院 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
宁夏大学新华学院 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
青海大学昆仑学院 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
陕西科技大学镐京学院 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
石河子大学科技学院 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
西安财经学院行知学院 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
西安电子科技大学长安学院 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
西安工业大学北方信息工程学院 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
西安建筑科技大学华清学院 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
西安交通大学城市学院 |
0 |
0 |
0 |
3 |
0 |
西安科技大学高新学院 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
西安理工大学高科学院 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
西北大学现代学院 |
0 |
0 |
0 |
1 |
0 |
西北工业大学明德学院 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
西北师范大学知行学院 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
新疆财经大学商务学院 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
新疆大学科学技术学院 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
新疆农业大学科学技术学院 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
新疆医科大学厚博学院 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
延安大学西安创新学院 |
0 |
0 |
0 |
1 |
0 |
长安大学兴华学院 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
中国矿业大学银川学院 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
基本判断：各校的课题能力都很弱，在国家级课题、教育部课题等层面上还停留在“零状态”。省级课题方面也很少。
5 西北五省（区）科研情况与全国同类高校的比较
5.1 民办本科院校论文能力和全国高校的比较
比较范围 |
CNKI |
SCI |
CSCD |
CSSCI |
11所西北五省民办院校平均（篇） |
199 |
1.27 |
5.5 |
1.4 |
141所全国民办院校平均（篇） |
164 |
2.3 |
3.5 |
1.7 |
基本判断：11所西北五省院校论文平均水平已经达到全国平均水平。
5.2 民办本科院校课题能力和全国高校的比较
比较范围 |
国家自科 |
国家社科 |
教育部课题 |
11所西北五省民办院校平均（项） |
0.10 |
0 |
0 |
141所全国民办院校平均（项） |
0.11 |
0.06 |
0.23 |
基本判断：11所西北五省院校课题平均水平还低于全国平均水平。
5.3 民办本科院校发明专利能力和全国高校的比较
比较范围 |
发明专利 |
11所西北五省民办院校平均（项） |
0 |
141所全国民办本科院校平均（项） |
0.11 |
基本判断：11所西北五省院校发明专利方面还处于“零状态”。
5.4 独立学院论文能力和全国高校的比较
比较范围 |
CNKI |
SCI |
CSCD |
CSSCI |
25所西北五省独立学院平均（篇） |
36.4 |
0.16 |
0.56 |
0.2 |
275所全国独立学院平均（篇） |
71 |
2.5 |
2 |
1.2 |
基本判断：25所西北五省独立学院论文平均水平未达到全国平均水平。
5.5 独立学院课题能力和全国高校的比较
比较范围 |
国家自科 |
国家社科 |
教育部课题 |
25所西北五省独立学院平均（项） |
0 |
0 |
0 |
275所全国独立学院平均（项） |
0.06 |
0.01 |
0.04 |
基本判断：25所西北五省独立学院在国家级课题、教育部课题等方面尚停留在“零状态”。
5.6 独立学院获得发明专利能力和全国高校的比较
比较范围 |
发明专利 |
25所西北五省独立学院平均（项） |
0 |
275所全国独立学院平均（项） |
0.28 |
基本判断：25所西北五省独立学院在发明专利申请方面尚停留在“零状态”。
6 基本结论
通过以上数据分析，可以初步得到以下几点结论：
（1）西北五省（区）民办本科院校及独立学院的整体科研实力还很弱。少数学校的各项科研指标都还处于“零状态”。
（2）整体而言，民办院校群体已经基本达到全国平均水平，而独立学院群体的整体水平则明显低于全国水平。
（3）民办院校群体整体上好于独立学院群体。
（4）就学校而言，西京学院和西安外事学院的科研水平处于领先位置。
（5）就区域而言，陕西省高校的科研水平高于其他4省（区）。
7 其他说明
本次评价研究工作的出发点定位于尽可能以详实、客观的数据来反映西北五省民办本科院校及独立学院最近一年来的科研发展态势。但很显然，由于各院校在其办学主体、历史发展渊源、办学定位、发展战略，以及所处地域、师资、生源、经费、硬件设施和外部环境等方面的多样性、复杂性，加上数据采集工作的繁琐和困难，都决定了这项工作无论从理论还是从实践层面上看仍比较复杂。本研究报告肯定也还存在着许多不足之处，因此仅供各位领导作为参考。
2016年1月
